上半年央行对省内金融机构罚金逾千万 华泰证券、杭州银行南京分行等中招
2020-07-06 19:19:00  作者:江南时报全媒体记者 王琦  
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江南时报讯(记者 王琦)2020年上半年,人民银行对金融机构的严监管在持续。记者统计发现,央行上半年对省内金融机构开出了近30张处罚单,处罚金额逾千万。

如果论央行今年处罚金额最高的机构,非华泰证券莫属。央行银罚字﹝2020﹞23号-27号显示,华泰证券因为3项违规行为,被央行重罚1010万元,这是近年以来数额较高的处罚了。华泰证券3宗罪包括:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。此外,华泰证券的相关负责人也一同遭到处罚。

据罚单显示,华泰证券证券经纪及财富管理部总经理孟庆林,因存在违规违法行为,被央行处以罚款4.5万元;华泰证券运营中心总经理戴斐斐,同样因未按规定履行客户身份识别义务,遭央行罚款4.5万元。华泰证券信息技术部联席负责人陈栋因未按规定向华泰证券报送可疑交易报告的违法违规行为,被央行罚款3.5万元,而华泰证券的合规法律部副总经理赵茂富也同样因上述原因,被央行罚款4.5万元。值得注意的是,华泰证券本次被罚,是央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额罚单,而违规主体也由分支机构“升级”为券商主体。据公开资料显示,2019年,海通证券、国信证券、光大证券、东海证券、招商证券等9家券商分支机构均因反洗钱工作不到位被处罚或被采取行政监督管理措施。

在银行机构方面,人民银行南京分行也毫不手软,对一些违法违规行为加大打击力度。3月24日,人民银行南京分行发布对杭州银行南京分行的行政处罚信息,杭州银行南京分行被处以警告,并处罚款42万元。具体来看,其主要涉及4宗违法行为:超期或未报送账户开立、撤销等资料;明知是单位资金允许以自然人名称开立账户存储;未按规定履行客户身份识别义务;违规查询和使用客户个人信息。此外,时任杭州银行南京分行运营管理部副总经理的冯加鹏,因对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任,被罚款2.8万元。

尽管因为违规使用客户个人信息收到罚单,但杭州银行南京分行并没有太在意。该行办公室相关负责人在接受记者采访时表示,对于人行的处罚理由不清楚,要记者向人行自行核实。直至记者发稿,也未得到该行对于处罚整改的任何信息。

官网显示,杭州银行成立于1996年9月,总部位于杭州。目前,全行拥有200余家分支机构,发起设立了杭银消费金融股份有限公司,与澳洲联邦银行共同投资设立了5家村镇银行,投资入股了石嘴山银行股份有限公司。2016年10月27日,银行首次公开发行A股在上交所成功上市,股票代码600926。

相关人士称,随着央行对反洗钱、客户个人信息保护等方面监管发力,下半年预计还将有更有力度的处罚行为,充分保护消费者的个人权益,维护健康的金融运行秩序。

标签:华泰证券;央行;违规
责编:滕方