江南时报讯 为加强内部管理，严防不规范操作行为，盐城农商银行在运营管理平台中开发了履职管理功能，对柜员一日三碰库、运营主管每周查库、支行行长每月每季查库情况进行监督，进一步筑牢柜面操作风险防线。

　　该行运营管理平台每月初下发支行行长查库任务，在月末前上报履职情况；每周一下发运营主管查库任务，在周日前必须上报；柜员每天主动上报一日三碰库的履职任务，当日漏报的，次日不得补报。以上任务未及时上报会有短信提醒，超时或未按规定上报的将生成差错，确保柜面履职横向到边，纵向到底。

　　为规范履职检查、上报及监督行为，该行集中作业部对履职上报内容、注意事项、上报要求进行统一规范，监督人员对照要求进行监督，不规范行为或上报事项不正确的退回整改，未按规定操作的进行处罚并发送到合规系统。系统设定现金柜员上报的一日三碰库的履职任务100%监督，行长、主管、其他柜员上报的任务按设定的比例抽取监督。

　　在履职上报监督过程中，受监督比例设置约束，不能保证在固定周期内对所有支行行长、主管、柜员的上报情况都能监督至少一次。该行针对这一难题，增加对非现金柜员每月检查监督，有科技系统自动统计，对没有被抽取监督的柜员进行补抽取，确保当月所有柜员至少被监督一次。同时，每季末检查本季已监督行长、主管履职情况，对没有被抽取监督的再进行补抽取，确保每季度可以抽查到所有上报人员，掌握员工行为动态，防范操作风险。

　　陈洪芹 徐云洲