江南时报讯(记者 王琦)一年一度的券商大考近日发榜。根据证监会公布的“2020年证券公司分类结果”，今年共有98家券商上榜。记者注意到，江苏5家券商中，有3家成功保级，2家降级。

A类券商比去年增加9家

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

据了解，今年的分类结果更加适应证券行业的发展状况和审慎监管需要。适当增加A类证券公司家数。近年来，在监管机构和企业自身的努力下，行业整体的风险管控能力有所提升，重点业务领域风险趋于收敛。今年A类公司共计47家，比去年增加9家。其中AA级公司共15家，比去年新增5家，A级公司共32家，比去年新增4家。

此外，今年评级进一步强化了专业服务导向，以适应证券行业差异化发展、错位转型发展的趋势，引导证券公司突出主业，做优做强，同时促进证券行业差异化、特色化发展。今年在财富管理类、机构客户服务类、财务顾问等特色化的业务方面，均有部分中小型券商获得加分，总体上今年有近20家中小型证券公司被评为A类A级。在风险管理方面，加强了引导，引导证券公司更加重视风控指标持续有效。今年延续了履行社会责任的专项评价加分，有90家证券公司因为履行社会责任专项评价获得加分，同时新增了服务资本市场重大改革的专项评价，今年有21家证券公司因为服务资本市场重大改革专项评价获得加分。

5家评级结果有喜有忧

今年共有98家券商参与分类评级，江苏有5家券商上榜，华泰证券AA，东吴证券和国联证券均为A，均和去年等级一样；南京证券的等级由A降为BBB，东海证券则由BB降了三级，变为CC。

相关人士指出，南京证券评级下调或因新三板主办券商业务违规被监管出具警示函有关。2020年1月13日，江苏证监局发布了一则行政监管措施，南京证券作为昆明普尔顿环保科技股份有限公司主办券商，在执业过程中存五大问题，不符合相关业务规则对主办券商尽职调查、持续督导的要求，江苏证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。此前，南京证券就曾因保荐业务违规遭遇过降级处理。2012年因新大地造假上市事件，南京证券评级在2012年直降五级，从A级变成CC级，直到2015年才回升到BBB级，2016年回到A级。

东海证券此次连降三级并不令人意外，近年来东海证券麻烦不少，业绩持续下滑。在新三板挂牌当年，东海证券营收达到48.41亿元，净利润为18.27亿元。此后，其业绩不断下滑，从2016年到2019年，该公司净利润分别为4.48亿元、4.36亿元、0.79亿元和0.49亿元。业绩不断下滑的同时，2018年开始，东海证券管理的产品开始出现违约情况。例如，其管理的“东海证券月月盈集合资产管理计划”持仓债券“11凯迪MTN1”4000万元面值、“凯迪2优3”1751.64万元，均到期且未足额兑付本息，已经形成实质性违约。东海证券2019年年报显示，截至报告期末，公司仍有14起诉讼案件未解决，其中多起诉讼皆是因资管产品踩雷。根据2019年财报，东海证券共有9项被相关监管机构调查处罚的事项。

此外，2019年7月16日，东海证券董事长朱科敏递交辞职报告，同时公司还披露朱科敏已处于配合调查阶段。一年之后的7月31日，江苏省纪委监委网站披露，朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

问题券商正在积极整改

对于评级下降的情况，省内两家券商已在积极整改。

东海证券在今年初，对高管层进行了“大洗牌”。2020年1月东海证券公司召开第三届董事会第一次会议，选举钱俊文为第三届董事会董事长，聘任殷建华为公司总裁。2020年2月公司召开第三届董事会第二次（临时）会议，聘任马芸为公司合规总监兼首席风险官。东海证券方面表示，新班子已经着手在决策管理、战略规划、深耕常州、人力改革、合规风控、文化建设六个方面对公司进行脱胎换骨式的改造。

南京证券总裁夏宏建表示，公司要实现新的跨越发展，必须坚定发展信心，着力加强干部队伍建设，要加强学习，切实克服“本领恐慌”；要真抓实干，切实做到“抓铁有痕”；要廉洁从业，切实履行“一岗双责”；要端正态度，切实做到学有所得，努力冲刺年度目标任务。

相关人士指出，省内券商依托江苏良好的经济发展优势，完全可以在经营业绩，公司合规管理等方面进一步提升发展空间，相信只要找准方向，久久为功，省内券商提档升级的目标不是梦。