江南时报讯 9月17日，在全省农商行内部审计工作和优秀审计项目交流视频会议上，张家港农商银行审计部门率先进行内部审计经验交流，分享2020年度做好内部审计工作的经验和体会。

　　近年来，该行审计部门紧紧围绕全行经营发展思路和管理工作重心，以管理审计为方向，以风险防控为主线，以信息科技为手段，逐步优化审计管理模式，深入推进审计转型发展，切实发挥“三道防线”作用，及时揭露相关风险，持续保障全行经营管理健康运营，交出了一份满意的答卷。

　　明确审计方向，优化资源配置。组织审计工作座谈，充分了解管理层关注的重点业务，将风险较大、管理薄弱、以前年度未覆盖的审计盲点等区域作为本年度审计重点，制定年度审计工作计划，明确年度审计工作方向，将小微金融业务、网络金融业务、合同管理、安全保卫管理、业务连续性等业务列入审计重点项目；开展审计项目“招标”，引导每位员工积极分享审计思路，根据各自的特长和经验，选定相关审计项目主审；明确审计岗位责任，设置审计质量控制、现场与非现场审计等岗位，明确内部分工，提高工作效率，全面满足审计部门履职要求。

　　跟踪问题整改，实现价值增值。建立部门协调整改机制。先后召开5次审计问题通报会和部门联席研讨会，将审计发现的问题向一、二道防线管理部门通报，落实条线管理责任，建立部门协调整改机制；实施整改销号管理机制，明确专人负责建立问题清单，实施整改情况销号，要求被审计单位从制度、流程、机制方面进行举一反三整改，杜绝“就问题整改问题”的现象；明确问题加重问责机制，开展集中采购等项目后续审计，进一步检验被审计单位整改质量，对未整改的问题加大问责力度。2020年，通过审计整改，推动修订完善制度45项，修改完善业务流程16项，实现了审计价值增值。

　　严肃审计问责，提高威慑效果。针对审计检查出的问题，对部分人员在业务操作和管理中存在的违规现象，根据相关管理办法规定，进行审计问责。2020年度，合计处罚296人次，扣减违规积分115分，扣减绩效工资7.23万元。同时，建立审计通报制度，将审计处罚结果在全行范围内进行通报，客观上产生威慑作用，增加全员合规意识，主动遵守行内各项规章制度。此外，鼓励其他单位通过审计通报进行自我检查，发现不足，起到免疫效果，达到审计一家教育一片的效果。

　　加大科技支撑，完善系统建设。2020年，审计系统共采集数据表440张，涉及新核心系统、ECIF、信贷管理、押品系统、财务管理、新国结、新票据、信用卡、电子银行渠道、基金、理财、人力资源、网格化精准营销管理等系统数据；建立审计模型共298个，涉及信贷业务、运营管理、中间业务、信用卡、资金流向、员工行为排查等领域。

　　(许文忠 王长江)