江南时报讯 今年以来，启东农商行紧扣监管要求，创新员工管理手段，采集日常管理结果数据，依托合规管理系统，多维度、多渠道形成员工合规档案。

　　该行实施季度动态管理，个性定制体检报告，从制度层面将员工合规评价分为“日常评价”和“年度评价”两个方面，双线实施。

　　日常评价——“四色管理”。把员工的“合规健康状况”分成“放心户、一般户、督改户、重点户”四个等级，并分别用“绿、黄、橙、红”四色划分。以季度为评价周期，以合规积分情况、屡查屡犯问题发生频率、合规学习情况、金融消费者权益保护履行情况为评价指标。员工上季度的四项指标落实情况，决定其本季度被监管的颜色分类。员工被“贴上”非绿色的颜色标签后，总行会根据不同颜色对其实行相应的监管、指导、帮教等措施，促使其整改提升，实现由红色向橙色、橙色向黄色、黄色向绿色的逐档正向迁徙。

　　年度评价——“体检报告”。按年度，以“合规体检报告”为载体，对员工进行“合规健康状况”的诊断告知与互动反馈。体检报告由“体检项目”“体检结论”“强体措施”三部分组成；体检项目由禁止性规定履行情况、高风险违规违纪行为发生情况、纪律问责情况、合规积分情况、屡查屡犯问题发生频率、合规学习情况、金融消费者权益保护履行情况七部分组成，全方位展示员工本年度的合规履行情况。根据体检项目指标结果，将员工合规状态分为“健康、亚健康、疾病前驱、疾病”四类体检结论。针对不同“合规健康状况”的员工，综合运用制度学习、合规谈心、合规小测、合规模拟评价等措施，对“症”施策，发挥“药”效。

　　陶帅君