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江南时报讯(记者 王琦)新三板精选层迎来32家企业正式挂牌交易已经过去一个月，全国股转公司继续加强新三板挂牌公司监管，重拳治市。记者注意到，7月份，全国股转公司共处理156宗违规行为，环比增长36%。其中，省内精选层公司同享科技股东宝源胜知未预先披露减持公告而卖出股票8万股，被出具警示函，为精选层第一张警示函。

监管数据

股转公司开逾150张监管函

记者通过同花顺软件大数据分析统计，今年以来全国股转公司已经对上百家新三板公司开出监管函，数量超过150张。涉及问题最多的就是信息披露违规，这类问题公司超过了半数。据了解，7月份，全国股转公司共处理156宗违规行为，环比增长36%。具体来说，虹越花卉未按期披露2019年中报，被纪律处分。剩余155宗违规行为则被采取自律监管措施，其中134宗被口头警示自律监管，21宗被采取书面形式自律监管。在134宗被口头警示的案例中，权益变动违规最多，达27宗，违规企业有科创股份、康乐卫士、万博智电等；资金占用违规其次，达19宗，违规企业有凯歌电子、名流泵业、精英在线等。

在21宗被采取书面形式自律监管的违规行为中，主要包括信息披露违规和公司治理违规两类。较为典型的是省内精选层公司同享科技持股5%以上股东宝源胜知，在7月27日减持同享科技8万股，占同享科技总股本的0.14%，涉及金额112.91万元，宝源胜知未能在上述减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划，违反了精选层公司相关信披要求，被全国股转公司出具警示函及限制证券账户交易3个月。

进入8月以来，全国股转公司继续加强监管，先后有近30家公司被开出书面警示函。省内新三板公司坚力科技，其股东杨文梅、梁居庆增持坚力科技股票6500000般，持有该股比例从0.00%变动为25.00%，持股比例分别达到挂牌公司已发行股份的10%、15%、20%时未暂停股票交易，后于5月12日披露了权益变动报告书。股转公司对杨文梅、梁居庆采取出具警示函的自律监管措施。

省内公司

今年已有十余家公司被监管

作为新三板公司挂牌大省，我省由于公司数量众多，难免有个别新三板公司出现违规行为。根据同花顺软件统计，今年以来江苏新三板公司中，已经有十多家公司因为各类问题被股转公司书面警告进行监管。

省内的新三板公司建纬检测就出现股东违规减持的情况，未及时披露公司重大事项。公司原股东南京法康企业管理顾问有限公司通过盘后协议转让方式减持，减持后持股比例从34.99%变为13.29%，持股比例达到挂牌公司已发行股份的30%、25%、20%和15%时未暂停交易，且未及时披露权益变动报告书。全国股转公司对南京法康采取出具警示函的自律监管措施。

除了信息披露违规之外，新三板公司的财务问题也是监管的重点。今年2月，省内的新三板公司麒麟家居披露了一则《关于给予南京金榜麒麟家居股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》的公告。据了解，截至2019年1月1日，麒麟家居将其募集资金分别借予南京壮润贸易有限公司、南京恒学信贸易有限公司，款项共计2520万元，占募集资金总额的56%。上述行为与麒麟家居募集资金用于补充公司流动资金原定用途不符，且违反了全国股转公司“挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域”等规定。鉴于上述违规事实及情节，全国股转公司给予麒麟家居通报批评的纪律处分，并记入诚信档案；给予时任麒麟家居董事长陈映等相关管理层及责任人通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。

一位投行人士表示，麒麟家居因募集资金使用违规的行为，短期内将对公司再融资或IPO上市造成影响。

政策导向

监管为市场健康发展打基础

业界人士指出，在新三板公司监管力度加大的情况下，新三板改革也在向深度和广度方面持续推进。北京南山投资创始人周运南则表示，挂牌公司质量是新三板作为一个证券市场的根基，质量的高低决定着新三板市场的成败。

2019年，全国股转公司共出具纪律处分决定书751份，涉及挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体1914人次。据悉，纪律处分涉及的违规行为主要是信息披露违规及公司治理违规，合计占比96%。其中以未按期披露定期报告、资金占用、违规担保情形居多，为年度监管重点。为保障新三板全面深化改革顺利实施，全国股转公司今年以来按照提高挂牌公司质量的总体工作安排，开展“落实治理新规，提升治理水平”为主题的专项行动。全国股转公司负责人表示，本次专项行动将进一步完善挂牌公司治理机制，筑牢挂牌公司治理基础。挂牌公司的治理水平和财务规范性，是挂牌公司质量的重要组成部分。下一步，将研究采取多项措施，着力提高挂牌公司质量，为新三板市场的长远健康发展奠定坚实的基础。