江南时报讯(记者 李建文 武超)8月20日,锦龙股份、中恒电气相继公告被证监会立案调查。据统计,今年以来截至目前,全国被证监会立案调查的上市公司数量达到42家。其中,江苏辖区内的上市公司共有7家。
统计显示,这两项数字均是近年来的新高。实际上,今年以来,资本市场平稳健康发展成为监管层关注的重点。金融委和证监会多次会议中,均提及对资本市场违法行为“零容忍”。
*ST康得、*ST胜利大幅虚增利润被立案调查
今年以来,被证监会立案调查的江苏辖区内的上市公司,立案原因无一例外,均是涉嫌信息披露违法违规。其中,*ST康得于6月9日公告,被立案的具体原因是涉嫌债券市场信息披露违法违规,被立案调查的对象包括公司、公司控股股东康得集团,及公司实际控制人钟玉、公司董事纪福星、公司监事周桂芬。
据证监会前期调查,*ST康得在2015年至2018年期间持续财务造假,在年报等公开信息中持续进行虚假信披,2015年至2018年期间,每年虚增利润总额分别高达23.81亿元、30.89亿元、39.74亿元、24.77亿元。
值得注意的是,这些信息不仅误导了A股市场的股票投资者,同样对债券市场的投资人造成极大误导。
最近发生的一起立案事件,则是*ST胜利于8月7日的公告,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案调查。
据悉,*ST胜利存在净利润虚增的现象。*ST胜利经对全资子公司苏州智诚光学科技有限公司展开内部调查,发现子公司存在虚假销售材料,导致收入不实的情形。目前,*ST胜利将2016年至2018年的归母净利润由原来的4.29亿元、4.62亿元、-7.23亿元更正为1.17亿元、1.64亿元、-8.03亿元。
2020年被立案调查公司数量创历史新高
据了解,今年以来,资本市场平稳健康发展成为监管层关注的重点。
在近两次的国务院金融委会议中,均提及对资本市场违法行为“零容忍”。7月30日,证监会召开年中工作会议时提出,落实“零容忍”要求,严厉打击资本市场违法犯罪行为。
据统计显示,以公告年度来看,近20年来证监会对公司或董事长等高管进行立案调查的共计204起,近三年来立案调查数量明显增加,明显看出证监会对上市公司的监管逐渐趋严。
尤其是2020年以来,截至8月20日,上市公司遭证监会立案调查的案件创下了历史新高,达到42起,ST股数量超半数,还有两家退市股;2019年共计33起,为历史次新高。
其中,近三年来,*ST康得、*ST赫美、*ST康美、ST毅达等股票,遭到证监会两次或以上立案调查。
从调查原因来看,多数上市公司因涉嫌信息披露违法违规、涉嫌违反证券法律法规以及涉嫌违反证券法规遭立案调查,其中涉嫌信息披露违法违规的案件数量占比超四成。
也有少数上市公司因调查工作需要、虚假陈述等原因遭立案调查。
在江苏辖区,今年上市公司遭证监会立案调查的案件已经达到7起,也创下了历史新高。在2019年,被立案调查的上市公司包括锦富技术、蓝丰生化、*ST长生、四环生物、*ST康得、怡球资源等。
2017年至2020年期间,江苏上市公司每年被立案调查的案件数分别为6起、2起、6起、7起。