一季度科创板新股发行战绩

江苏7家公司入围居全国第二

　　江南时报讯（记者 王琦）3月28日晚间，来自江苏的上声电子披露招股意向书，本次拟发行不超过4000万股，初步询价时间为2021年4月1日，预计发行日期为2021年4月7日。记者从挖贝网了解到，从今年40家已在科创板发行新股公司的地区分布来看，江苏有7家，位居全国第二。

　　根据东方财富Choice数据显示，截至2021年3月29日，包含上声电子，科创板今年以来将有43家公司发行新股，不过诺禾致源和新风光处于招股阶段，目前发行价格尚未确定。排除上述尚未发行的三家企业，今年以来共计40家科创板公司发行新股，从实际募资金额来看，40家企业合计实际募资277.16亿元，平均募资6.93亿元。

　　据挖贝网分析师墨羽介绍，从单个募资金额来看，7家募资金额超过10亿元，12家募资金额在5亿至10亿之间，21家募资金额低于5亿元。具体来看，中望软件募资金额最高，募资23.31亿元，其原先拟募资7.52亿元；生益电子实际募资20.66亿元，奥泰生物实际募资18.05亿元，位居第二位和第三位。从发行价格来看，发行价格超过百元的共计三家，中望软件发行价格最高，为150.5元，极米科技和奥泰生物发行价格分别为133.73元和133.67元，位居发行价格的第二位和第三位。此外，发行价格低于10元的共计6家，其中九联科技发行价格最低，为3.99元，元琛科技和科美诊断发行价格分别为6.5元和7.15元。从发行市盈率来看，同样是中望软件位居榜首，发行后市盈率为119.49倍，奥泰生物和海优新材发行市盈率分别为101.92倍和96.75倍。

　　从40家已在科创板发行新股公司的地区分布来看，广东地区的企业最多，为8家，江苏和浙江分别有7家和6家。从GICS行业分类来看，信息技术家数最多，为19家，工业和医疗保健分别有8家和7家，位居第二位和第三位。这与科创板支持新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造产业不谋而合。

　　江苏已经上市的7家科创板企业中，昀冢科技募资额度超过10亿元，位居省内第一。来自苏州的昀冢科技是业内领先的专业研发、生产和销售摄像头光学模组CCM和音圈马达VCM中的精密电子零部件的民营自主品牌企业。公司以模具自主开发和超精密加工为支撑，依托冲压、电镀、SMT等先进工艺，以及配套的自动化装备研制能力和产品创新能力，为客户提供精密电子零部件产品和集成方案。公司的终端客户为华为、小米等手机生产商。

　　江苏另一家新上市科创板公司星球石墨的发行价省内位居第一，33.62元的价格再次印证了专精特新“小巨人”企业的不俗实力。凭借优秀的技术研发团队、丰富的管理运营经验，星球石墨专注于下游应用行业的高效节能专用设备制造，为氯碱、农药、医药、有机硅、三废处理等领域的企业提供石墨制专用设备及维保服务。

　　记者了解到，截至3月29日，上交所新受理三一重能股份有限公司科创板上市申请，累计已受理企业达550家。在3月更新状态的公司中，江苏企业超过10家，这也预示着未来还有更多的江苏企业进入科创板。

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今年首家科创板IPO企业被否

　　据了解，科创板上市委2021年第18次审议会议于近日召开，审核两家拟IPO企业，一家获通过，康鹏科技被否，这是今年以来科创板首家IPO被否企业。

　　康鹏科技是含氟精细化学品制造商，主要从事显示材料、新能源电池材料及电子化学品、医药化学品和有机硅材料等功能性材料及其他特殊化学品的研发、生产和销售。

　　科创板上市委指出，康鹏科技报告期及在审期间发生多起安全事故和环保违法事项，导致重要子公司停工停产，进而导致公司重要业务和经营业绩大幅下滑。

　　同时，科创板上市委也对康鹏科技提出三大问询。一是根据申请文件，泰兴康鹏与发行人被同一实际控制人控制，前者因委托无资质方处置危险废物构成污染环境罪。二是根据申请文件，发行人报告期及在审期间发生多起安全事故和环保违法事项，导致重要子公司停工停产，进而导致公司重要业务和经营业绩大幅下滑。三是根据申请文件，发行人转让万溯众创100%股权的直接目的是转让相关不动产。请发行人代表说明该次交易是否需要缴纳土地增值税，是否存在被追缴风险。

　　从上可以看出，上市委委员对康鹏科技进行了三大类问题的问询，其中前两类皆涉及环保违法违规和安全生产等事项。

　　此外，近期科创板撤回IPO申请现象频发，引发市场对IPO审核节奏的关注。官方于近日表态称，今年以来，IPO保持了常态化发行，既没有收紧，也没有放松。

　　从上述案例来看，被否企业还是存在诸多共性，监管最关注的莫过于IPO公司控制权的归属，以及与供应商、客户往来的合规性。

　　由此可见，公司IPO审核已经不再是注册制不应该否决企业的误解，在后续的审核中，如果企业不符合基本要求或者财务核查不到位，那么就会及时否决企业。

　　宗和